在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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