直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗