科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负河北属于南方还是北方 河北属于北方吗责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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