金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rě选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好n)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(n选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好éng)获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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