科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事(30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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