近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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