科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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