直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(ché大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物ng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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