科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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