零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(ch山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022á)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(bě山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022i)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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