零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(72小时是几天，72小时是几天几夜jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(n72小时是几天，72小时是几天几夜ián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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