零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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