科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外子集是什么意思，非空真子集是什么意思(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中(子集是什么意思，非空真子集是什么意思zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月2子集是什么意思，非空真子集是什么意思4日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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