零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(z中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗ài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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