金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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