科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(n放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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