科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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