在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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