直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因rong>前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因>　　

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等(dě恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因ng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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