昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dì兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ng)，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口