金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理康师傅是哪国的牌子？，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善康师傅是哪国的牌子？处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法康师傅是哪国的牌子？(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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