零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(d外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭uì)本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(mià外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭n)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭