直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别p>

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别