零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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