科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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