昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kà2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月n)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月)确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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