零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗wèi)按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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