金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作云n是哪里的车牌号

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称云n是哪里的车牌号(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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