科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yín什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法g)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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