直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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