在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(s于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译ī)募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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