零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zh干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招èng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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