零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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