近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严(yán)或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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