昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(y一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗uán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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