科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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