科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元撒贝宁个人资料简历(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经撒贝宁个人资料简历理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sò撒贝宁个人资料简历ng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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