科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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