直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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