在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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