科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(z中国内战打了几年，中国内战打了几年时间hōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持中国内战打了几年，中国内战打了几年时间情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题中国内战打了几年，中国内战打了几年时间。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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