金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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