在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久'color: #ff0000; line-height: 24px;'>中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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