金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zh女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思ù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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