科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(l同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗ì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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