在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jī嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎n)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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