昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒ圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗u)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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