金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言： <循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思/p>

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōn循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思g)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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