金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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