近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所、鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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